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中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记

本文摘要:3月4日,为了贯彻新修订《证券法》的规定,中国证券业协会发布了《关于证券业员工注册管理事项的通知》,明确取得执照的员工被视为完成注册,执照号码是注册号码,不需要重新注册。已提交执业登记申请,但尚未取得执业证书的员工,相关申请信息自动转入登记程序,机构无需重新填写登记信息。证券公司从事证券业务的人应符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(以下称协会)自律规则的要求,品行良好,具有从事证券业务所需的专业能力。

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3月4日,为了贯彻新修订《证券法》的规定,中国证券业协会发布了《关于证券业员工注册管理事项的通知》,明确取得执照的员工被视为完成注册,执照号码是注册号码,不需要重新注册。已提交执业登记申请,但尚未取得执业证书的员工,相关申请信息自动转入登记程序,机构无需重新填写登记信息。证券公司从事证券业务的人应符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(以下称协会)自律规则的要求,品行良好,具有从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于,符合基本要求:品行端正,具有良好的职业道德,近3年未受刑事处罚的中国证券监督会未被认定为证券市场禁止者,或者通过禁止期限的证券业员工资格考试等。

在满足基本要求的基础上,从事证券投资咨询业务的人员应符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。推荐代表人还应符合《证券发行推荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。证券公司从事证券业务的人应当向协会注册。

证券投资咨询机构、证券评级机构从事证券相关业务的人员,参照证券公司从事证券业务人员相关规定进行登记管理。员工不需要取得就业资格和执照。通知明确,对券商从事证券业务的人员,协会明确应符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规定的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。证券投资咨询机构、证券评级机构从事证券相关业务的人员,参照证券公司从事证券业务人员相关规定进行登记管理。

员工注册类别为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、推荐代表人等6种。根据员工实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。协会要求,机构应确保所录用的员工符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规定的要求。

机构应指定专家(注册管理人员)负责本机构员工的注册信息审查和日常注册管理,确保注册信息真实、准确、完整。如果机构采用不符合规定要求的人员从事证券业务,机构和员工在登记中存在欺诈等违规行为,协会将视情节采取自律管理措施和纪律处分。

员工受到协会暂停执行纪律处分的,协会中止注册。员工受到刑事处罚,被证券市场禁止,或者被协会中止执行的纪律处分的,协会被取消注册。


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